捋一捋化学品管理中的正向名录和负向名录

随着国家 “十三五规划”、“危化品综合治理方案”等重要政策的陆续发布，化学品的管理问题在国内正在被史无前例的重视与正视。安监、环保、质检总局等若干部委在近年也均提出了化学品管理的若干强制规定（ 点击查看近期发布的重要相关政策都有哪些  ）。

而提及化学品管理，人们首先想到的就是各式各样的化学物质名录（目录、清单、一览表等，为了方便，在本文中只用“名录”一词）。从监管形式上来讲，制定化学物质名录也是最简单直接的一种管理模式，而从名录的使用  性质上来说，主要分为两种，分别为正向名录与负向名录。

在本期合规解读中，我们就来为大家简单普及一下化学品管理中的正向名录与负向名录。

一、 什么是正向名录与负向名录？

正向名录主要指的是现有化学物质名录，用于区分化学物质在相应归属地是现有化学物质还是新化学物质。顾名思义，列入名录的化学品即为现有化学物质，未列入名录的化学品则为新化学物质。目前国际上发布现有化学物质名录的国家包括中国、欧盟、美国、日本、加拿大、澳大利亚、新西兰、韩国、菲律宾等。

列入正向名录的物质一般不需要再进行注册或备案，而未列入名录的物质，在进口或生产前一般则需要到相关监管部门进行注册或备案。以我国为例，如化学物质未列入《中国现有化学物质名录》（IECSC），则该物质将被视为新化学物质，相关企业或机构在进口或生产此类物质前将必须先向环保部进行申报。

负向名录则主要指的是各个国家或地区为了对相关化学品进行禁止、限制、许可或授权等行为所制定的一些限制性名录。列入这些名录的化学物质将在进口、生产、运输等相应环节受到相应的限制。

负向名录的制定原则相对比较复杂，有些是根据化学物质的危害属性（比如危险化学品目录）、有些则是根据化学物质的性质特征（比如易制毒化学品目录），还包括其他一些特定的名录制定原则。不同的负向名录制定的原则也不尽相同，管理化学品的形式也大相径庭。

需要注意的是 ，不管是正向名录还是负向名录，在通常情况下都是动态的，且在不同国家或地区之间，名录所列入的化学物质往往也是有很大的差异，这也间接使得化学物质在不同国家或地区所面临的监管要求往往是完全不同的，从一定程度上加大了各国之间化学品贸易的技术壁垒。

二、 正向名录与负向名录都有哪些？

1） 正向名录都有哪些？

随着社会的不断发展，目前国际上正向名录的数量也在不断地变多，其中较为完善的主要包括以下几种，如表1所示。

表1 国际上通用的正向名录基本情况表

除此以外，土耳其、巴西、越南、泰国、墨西哥等国家也在近期提出将要发布相应的现有化学物资名录以便于本国内新化学物质的管理工作。

表1中的相关正向名录，合规化学在此前的技术解读中已做过相关普及，具体可点击查看“ 全球现有化学物质名录小百科  ”。

2） 负向名录都有哪些？

目前而言，国内外负向名录非常繁多且规则多样。这本文中，我们将为大家首先简要普及一下国内的一些主要负向名录。后期会为大家再作国外的相关负向名录的专题解读。

在我国，很多部委对化学品的管理都采取的是目录管理制度，因此负向名录的数量也非常的多，而其中最重要的一些名录主要为以下几种，如表2所示。

表2 我国的部分负向名录

除表2中的负向名录外，我国还有很多其他的一些负向名录，如《内河禁运目录》、《国家食品添加剂禁用名单》、《化妆品禁止使用名单》等等，由于篇幅有限，在此不做赘述。

除此之外，我国的一些主要城市还发布了一些地方性负向名录。如《上海市禁止、限制和控制危险化学品目录》，该目录最新版为2015版（第三批），其中“全市禁止部分”列了150种危险化学品（包含剧毒化学品一种）；“工业区禁止部分”列了243种危险化学品（包含剧毒化学品94种）；“中心城限制和控制部分”列了276种危险化学品（其中剧毒化学品33种）。该目录规定了上海市危险化学品管理的责任体系、信用体系、规划要求、废物管理等一揽子要求，对于上海市的危化品管理工作有着举足轻重的实际意义。

三、 正向名录与负向名录的制定意义是什么？

正向名录与负向名录制定的最终目的都是为了便于化学品的安全管理，从本质上来说，正向名录是对化学品的源头进行管理，而负向名录则是对化学品的后续生命周期进行管理。前者是化学品进入市场的“门槛”，后者则是将化学品踢出对应“圈子”的“扫帚”，虽然在管理形式上大不相同，然而目的却殊途同归。

通过对各个名录的建立及发展情况不难发现，名录的建设是一项需要长期投入的技术工作，名录的更新、维护和修订等工作也需要政府部门的不断投入以适应化学工业的发展变化和环境管理的需要。因此即便是欧盟、美国这些发达国家/地区也依旧在不断更新完善现有的一系列正负向名录。

四、 与此文相关的合规解读链接

2015版《危险化学品目录》技术解读 （点击查看）；

2016版《国家危险废物名录》技术解读  （点击查看）；

新《禁止寄递物品管理规定》有哪些新要求？ （点击查看）；

《重点监管的危险化学品名录》技术解读 （点击查看）；

浅谈易制毒化学品的安全管理 （点击查看）；

新旧《易制爆危险化学品目录》差异性解读 （点击查看）；

全球现有化学物质名录小百科 （点击查看）；

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